【重要】中南財經政法大學應用經濟學博士學位授予標準

　　一、獲本學科博士學位應掌握的知識與結構

　?。ㄒ唬┗A經濟理論知識

　　主要包括馬克思主義政治經濟學、高級微觀經濟學、高級宏觀經濟學和高級計量經濟學等。

　?。ǘ┈F代經濟研究方法

　　在系統掌握應用經濟學理論框架的基礎上，博士生應具有良好的分析經濟現象和問題的能力，需要掌握數理統計和計量經濟分析方法，具備較強的邏輯推理能力，能應用經濟理論創造性地解決實際問題，并具備系統地獲取知識、應用知識的能力和創新素養。

　?。ㄈI領域基礎知識

　　應用經濟學涵蓋多個研究方向，博士生需對其主要研究方向的知識具有全面深入的了解，完成專業方向的相應核心課程（見表2），掌握所在學科的基礎理論、發展現狀及前沿問題；應通曉該學科方向的歷史發展進程，了解其在應用經濟學中的地位以及與其他學科方向的關聯性。

　?。ㄋ模┭芯款I域的專業文獻

　　博士生應具備從專業文獻獲取應用經濟學相關研究前沿動態的能力。博士生在獲取理論知識的同時，需廣泛閱讀所在研究領域國內外權威學術期刊發表的專業論文，了解該領域的科研動態、發展方向及學術前沿。在閱讀專業文獻的過程中，應以批判的態度，甄別論文作者的相應觀點與結論。

　?。ㄎ澹┩庹Z水平

　　博士生必須掌握一門外語，具備較強的專業文獻閱讀能力、學術論文寫作能力和國際學術交流能力。

　　表2 中南財經政法大學應用經濟學一級學科博士生核心課程

　　二、獲本學科博士學位應具備的基本素質

　?。ㄒ唬W術素養

　　1．應用經濟學博士生應具備崇尚科學的精神，注重運用理論研究解決實踐問題，對學術研究有濃厚的興趣，并有服務社會的歷史使命感和社會責任感，尊重科學研究，尊重知識產權。

　　2．博士生應具備科學嚴謹的科研精神和治學態度。在校期間，博士生應認真學習并嚴格遵守學術規范和職業道德的要求，樹立法制觀念和科學嚴謹的求學態度，保護知識產權，尊重他人勞動和權益。

　　3．博士生應具備寬廣的理論基礎、系統的專業知識、扎實的數理基礎和建模能力，能在本專業領域獨立從事科學研究。博士生必須通過基礎理論、研究方法等方面的校內中期考核，并公開發表高質量的學術論文或取得其他符合要求的學術成果，以提高科學研究能力和學術素養。

　　4．博士生應具備在本學科領域進行創新性科學研究的意識和能力。博士生應掌握學科發展的現狀和趨勢，積極利用現代信息檢索工具從各種文獻獲取與學科領域相關研究前沿動態，勇于開拓，在所從事專業領域開展創新性思維、做出創造性成果。

　　5．博士生應注重參與學術交流、提高學術能力。博士生在校期間應主動參加學校和學院組織的各類學術研討，積極參與國內外學術交流與學術會議，以撰寫和宣讀學術論文等各種形式表達學術思想、展示學術成果，提高學術交流能力和學術研究水平。

　?。ǘW術道德

　　1．博士生必須嚴格遵守學術道德規范。博士生在校期間應選修學術道德規范課，學習基本學術規范并了解相關法律法規、社會公德及學術道德規范，遵紀守法，維護科學誠信，恪守學術道德規范。

　　2．博士生應有良好的道德修養和高尚的道德情操。博士生應熱愛祖國、品德優良、學風嚴謹、誠實守信，要堅持科學真理、尊重科學規律，具有追求真理和獻身于科學事業的敬業精神，有崇高的科學道德和創新精神。

　　三、獲本學科博士學位應具備的基本學術能力

　?。ㄒ唬┇@取知識能力

　　博士生應該具有從各種文獻獲取應用經濟學相關研究前沿動態的能力，全面系統地掌握本領域的研究文獻，在學術研究過程中通過閱讀文獻與相關學術書籍有效獲取所需的相關專業知識及研究方法。大量的學術研究成果可直接從電子期刊數據獲得，不少學術研究成果可直接從互聯網獲得，博士生應當掌握通過互聯網等現代技術獲取相關研究成果的規范路徑和程序。博士生還應掌握通過學術會議、學術交流獲取知識的能力。

　?。ǘW術鑒別能力

　　博士生應具備對“研究問題、研究過程、已有成果”等進行價值判斷的能力。學術研究是一個把學術思想實踐化的創造過程，博士生必須對研究問題有足夠深入的了解，充分判別該研究主題與實踐的相關性和科研價值。在此基礎上，博士生應能設計將研究主題實踐化的研究方法，從而為學術論文的創作建立基本的研究框架。為鍛煉博士生學術鑒別能力并鼓勵博士生進行開創性、探索性學術研究，博士生需修學文獻導讀課。該課程在教導博士生前沿知識、本學科發展狀態的同時，必須突出原創性和探索性的研究方法、技巧的研討。

　?。ㄈ┛茖W研究能力

　　博士生的科學研究能力主要體現在如下四個方面：

　　第一，提出研究問題的能力。博士生應能夠提出富有價值的研究主題。在此基礎上，對該主題進行進一步的分析，了解其應有的研究價值，從而設計解決該問題的時間和工作安排。

　　第二，獨立開展高水平研究的能力。在明確研究主題及其意義的前提下，博士生應該有能力選擇和設計適合的理論研究方法或實證研究方法對該問題開展獨立研究。在理論研究上，博士生應具有設立適當的模型假設，建立理論模型，以及進行模型推導的能力，結合實際問題，挖掘理論模型的經濟含義和實用價值。在實證研究上，博士生應充分了解數據特性，根據研究主題，選擇適當的計量經濟學模型和計算軟件，驗證和挖掘數據的經濟和政策含義，指導社會經濟實踐工作。博士生須在畢業資格審查之前取得規定數量的研究成果。

　　第三，組織協調能力。應用經濟學的學術研究很大程度上是在團隊合作的基礎上進行的，因此博士生應該具有相應的組織協調能力。博士應該在論文寫作的過程中，組織協調必要的人力、物力從而保證研究的順利進行，如與論文合作者的溝通與討論、數據收集的安排、與外部數據供應方協商，尊重他人的學術思想、研究方法與成果。

　　第四，實踐應用能力。在學術研究過程中，博士生應具備必要的實踐應用能力，包括相關計算機程序的編寫及相關主流統計軟件的應用等，解決社會經濟活動中出現的實際問題。

　?。ㄋ模W術創新能力

　　博士生應具有在其所屬專業領域開展創新性思考、開展創新性科學研究和取得創新性成果的能力。博士生應抱有開放、包容的學術態度，對現有專業領域的科研成果進行批判性的歸納總結，從而增強對專業領域的認知，并在此基礎上進行創新性思考，獲得有價值的研究選題。博士生可進一步通過應用其掌握的研究方法對研究選題進行系統專業的分析，從而獲得創新性的研究成果。

　　具體而言，博士生的學術創新能力可以包括但不局限于如下四個方面：（1）發現新的經濟問題和有價值的數據，掌握獲取數據的新方法；（2）建立新的應用經濟學模型或對經典模型進行擴展；（3）對應用經濟學研究的空白領域、交叉領域或特殊領域進行開拓性研究；（4）就應用經濟學的理論和研究方法在解決實際問題方面進行有價值的研究。

　　為了考查博士生的上述能力，要求博士生公開組織學術討論會。學術討論會應當以博士生本人的階段性研究成果為基礎，采用學術報告的方式，將其博士學位論文的選定章節在較大范圍內進行公開討論，導師或者論文評閱小組成員至少一人參加。討論會內容須詳盡，重點明確。包含完整的選題動機、文獻梳理、采用的具體方法、數據來源、推導過程、中間重要結果、創新性結論、存在的不足之處等。

　?。ㄎ澹W術交流能力

　　對博士生而言，學術交流能力相當重要。學術交流包括參加國際國內學術會議、參加學術講座（報告）、與論文合作者或博士生所從事研究領域的專家進行討論、交換意見和建議等。博士生在將其學位論文提交答辯前，應具有參加國內外相關領域學術會議并進行專題論文發表的經歷。博士生應當積極投遞學術論文至高水平的國內、國際學術會議，也應充分利用國家重點學科、重點實驗室等優質教育資源和學術交流平臺培養創新意識和學術交流能力。

　?。┖献餮芯繉嵺`能力

　　對博士生而言，合作研究是其研究生涯的必經路徑之一。博士生首先需要鍛煉如何成為合作者，從老師或所從事相關領域研究的專家處獲得好的合作研究經歷；然后需要鍛煉如何發現合作者，并能夠與合作者保持有效聯系，完成雙方的合作研究。在攻讀博士學位期間，博士生應該至少有一次承擔（主持或參與）學術研究課題任務的實踐經歷。培養良好的合作研究實踐能力，極有利于博士生尋找研究機會、發現研究選題和擁有穩定的合作者。從長遠來看，這對博士生的學術生涯將產生重要的影響。

　?。ㄆ撸┙虒W能力

　　博士生應當具備全面系統的教學能力，以提高自身的科研素質和專業素養。學校應當切實引進國外大學的助教制度，以培養博士生的教學能力。博士生應當協助相關學科領域主講教授的教學工作，在老師指導下從事相關課程的輔助教學活動。教學輔助活動應當服從學校、院系和任課老師的具體安排。博士生的教學活動不應包含課堂授課，應當局限于任課老師嚴格監管下的批改作業、制定、實施輔助教學的實驗計劃、習題講解等輔助類工作。

　　四、本學科博士學位論文的基本要求

　　博士學位論文是綜合衡量博士生培養質量和學術水平的重要依據。應用經濟學是一門實踐性很強的科學，應用經濟學博士生的學位論文應對所研究的課題在科學上或專門技術上做出創造性成果，對特定社會經濟領域具有理論指導意義或實踐價值，并在本學科內有一定深度和較高的學術水平。

　　博士學位論文是博士生在掌握扎實的基礎理論與系統深入的專業知識的基礎上，在指導教師小組的指導下獨立完成的學術成果；是博士生學識、素養和科研能力的綜合展示，應能反映出該博士生在本領域中已經掌握堅實寬廣的基礎理論、系統深入的前沿知識和規范科學的經濟學研究方法，具備獨立從事科學研究工作的能力。

　　根據現行相關規定，我校應用經濟學博士學位論文的基本要求主要包括論文質量過程控制、規范性要求與成果創新性要求等內容，本標準未涉及或與現行相關規定相沖突的部分，按現行相關規定執行；若教育部、湖北省教育廳和我校等相關部門對現行相關規定進行修訂或發生其他變化，則按修訂或變化后的新規定執行。

　?。ㄒ唬┱撐馁|量過程控制

　　1．選題與開題

　?。?）選題

　　博士學位論文的選題須有理論價值，或者在理論和方法上有所創新，并對本學科的發展作出貢獻，突出開拓性、獨創性和新穎性。應用經濟學是一門應用性很強的學科，選題必須考慮有無實踐意義。博士學位論文的選題應當考慮能否充分利用自己的知識積累，能否最大限度地發揮自己的長處，充分發揮學位申請人自己的專業優勢。博士學位論文是階段性的研究成果，應當具有延續性，所以應盡量選擇對自己有長久研究價值的選題。

　　博士生應在深入調查研究，廣泛閱讀應用經濟學科及相關學科文獻資料，掌握學科相關方向最新研究成果和學術動態的基礎上，結合國內外重大的現實需求或學科課題，提出論文選題。

　?。?）開題

　?、匍_題報告的完成及主要內容

　　學位論文開題是研究生寫作論文的必經過程，博士生在寫作學位論文之前都必須參加開題報告會。開題報告主要檢驗博士生對專業知識的獨立駕馭能力和研究能力，考察寫作論文準備工作是否深入細致，包括選題是否恰當，資料占有是否翔實、全面，對國內外的研究現狀是否了解，本人的研究是否具有開拓性、創新性等。

　　開題報告應涉及以下主要內容：選題的背景及研究意義；研究領域國內外的學術文獻回顧與述評；論文研究的基本思路、基本內容、研究方法、可能的創新；論文寫作過程中將面臨的主要問題和困難；時間安排；資料收集情況及所參閱的重要文獻。

　?、陂_題報告會的組織形式

　　開題報告由博士生導師組組織本學科和相關學科專家3-5人（至少3名博士生導師）組成博士學位論文開題報告指導小組，設組長一位（導師不得擔任）。學位論文開題報告、撰寫規范等管理辦法以我校相關文件的具體規定為準。

　?、坶_題報告會的程序和要求，按學校有關規定執行

　　開題報告如果通過，就可填寫《中南財經政法大學博士學位論文開題報告書》指導小組意見，交所在培養學院存檔。開題報告如未通過，指導小組提出修改意見，博士生在導師指導下根據指導小組意見進行修改，擇期重新開題。

　?。?）文獻綜述要求

　　文獻綜述必須反映該領域的最新研究成果，應當是在廣泛收集和整理研究領域國內外學術文獻資料的基礎上，經分析研究，篩選相關信息總結歸納形成。綜述不應是材料的羅列，而是真正閱讀和收集原始研究文獻，全面系統地就自身研究領域特定主題的已有研究成果進行深入的分析和評價，為提出研究主題和開展研究作鋪墊。

　　2．初稿與定稿

　　博士學位論文字數不得低于學校規定標準。博士學位論文體例嚴格按中南財經政法大學研究生院所制定的有關規定執行。

　?。?）初稿。導師要有書面的具體修改意見，博士生根據導師意見進行修改。經導師批閱的初稿、修改稿是考核博士生導師培養工作質量的重要依據之一，論文完成后必須全部交所在學院研究生教學秘書存檔。

　?。?）定稿。定稿必須經導師審查簽字同意后方可進入預答辯程序。

　　3．預答辯

　　預答辯的組成人員由校內外3-5位同行專家組成，主要目的是診斷論文可能存在的問題，以期進一步修改與完善論文，其程序與正式答辯相同。預答辯通過者，必須根據預答辯中指出的問題進行修改，方能進入正式答辯程序；凡未能進行及時修改或修改未能達標或預答辯未能通過者，不得進入正式答辯程序，視論文修改情況延遲半年或一年答辯。

　　預答辯結束后，應將修改后的博士學位論文交所在學院研究生教學秘書（具體份數由教學秘書通知）。

　　4．論文檢測

　　博士學位論文的電子版必須由校內管理部門通過指定的論文檢測系統進行論文不端行為系統檢測，檢測結果的使用按照學校相關規定執行。

　　5．雙盲評審

　　雙盲評審是指將評閱人姓名對研究生學位論文作者及其導師隱匿，且將研究生學位論文作者及其導師姓名對評閱人隱匿而進行的論文評審工作。博士學位論文全部實行雙盲評審，雙盲評審結果的使用按學校相關規定執行。雙盲評審結果為合格后，方可安排該博士生參加正式答辯。

　　6．正式答辯

　　博士生完成規定課程學習，修滿學分，通過論文開題報告審查、雙盲評審、論文檢測和預答辯，符合學校規定的條件者，可以申請正式答辯。

　　正式答辯的程序和要求按學校有關規定執行。正式答辯的組成人員由校內外5-7位同行專家組成，實行導師回避制并應有校外同行專家。

　　未通過答辯者，不能授予博士學位，須作延期半年答辯處理。答辯通過后，博士生應按照答辯委員們提出的修改意見進行完善，經答辯委員會主席審查合格后重新打印裝訂，并按規定時間交院研究生教學秘書存檔。

　　7．申請答辯的時限規定

　　脫產學習和在職學習，由于各種原因不能按時答辯者，以及論文答辯未能通過者，可以申請延后答辯，但不得超過學校規定的最長時限，超過時限的答辯申請不得受理。

　　下半年答辯的博士生，以上程序相同，時間類推。

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　　博士學位論文的寫作規范性要求，不僅僅體現在形式和內容的規范上，更重要的是研究方法的規范。

    一篇規范的博士學位論文，應當包括以下幾個部分：封面與扉頁（論文題目和作者），封面用中文，扉頁用中外文；版權頁（論文獨創性聲明和論文使用授權聲明）；中文摘要和關鍵詞；Abstract和Key words；目錄（必要時，可加圖目錄或表目錄）；符號說明（必要時使用）；正文；參考文獻；在讀期間科研成果；附錄（必要時使用）；致謝（可選）。

　　1．論文題目

　　論文題目應是以恰當、簡明的詞語反映論文中最重要內容的邏輯組合，一般不超過20個字。若簡短題名不足以顯示論文內容或反映出屬于系列研究的性質，可通過副標題進行補充、延伸或限定。題目中應該避免使用不常見的縮略詞、首字母縮寫字、字符、代號和公式等。中外文題目應一致，即外文題目內容與中文題目在翻譯的實質性內容上對應。

　　2．摘要

　　摘要應概括地反映出本論文的主要內容，包括研究目的、研究方法、研究成果和結論，重點是本論文的創造性成果。摘要中不要出現圖片、圖表、表格或其他插圖材料。摘要是一篇完整的短文，可以獨立使用。

　　摘要力求語言精煉準確，博士學位論文摘要3000字左右。

　　關鍵詞是為了便于文獻索引和檢索工作而從論文中選取出來用以表示全文主題內容信息的單詞或術語。關鍵詞在摘要內容后另起一行標明，一般3～6個，之間用“；”分開。

　　3．正文

　　正文是學位論文的主體和核心部分，學位論文必須有相當的信息量，論文字數不得低于學校要求。學位論文從導論（或緒論）開始，以結論或研究總結結束，一般包括以下幾個方面內容：導論（或緒論），各具體章節，結論，注釋、參考文獻，附錄。

　?。?）導論。本部分應包括選題的背景和意義、國內外文獻綜述、研究內容和方法、論文結構安排及可能的創新點等。導論獨立存在，在目錄與正文中均不作為論文的第一章。

　?。?）各具體章節。標注從第一章起，本部分是論文作者對主要研究內容進行理論論證和實證說明，是論文的核心。各章應結構合理、層次分明、數據可靠、文字簡練、說理透徹、推理嚴謹、立論正確，避免使用口語化表述。

　?。?）結論

　　本部分是學位論文的總結，著重闡述作者的創造性工作及所取得的研究成果在本學術領域的地位、作用和意義，還可根據研究結論提出若干建議，亦可提出可進一步討論和展望的問題，應明確、精練、完整、準確。

　　每一部分的格式應符合有關國際規范。例如，提出自己對某一問題的論點前必須先整理文獻，歸納別人對這一問題已有的研究成果，引用他人的觀點必須注明出處。博士學位論文的研究方法也需要力求規范。經濟學的研究必須遵從社會科學研究的最基本原則，采用定性或定量、歸納或演繹等方法。

　　博士學位論文必須保持內在邏輯的一致和邏輯推論與經驗事實的一致。在建立經濟學的理論時，必須對所研究的問題和給定的條件有明確的定義，從前提到結論之間的推論必須合乎嚴格的形式邏輯規范。而且論文需要嚴格檢驗那些依據這個理論的邏輯推演產生的推論是否與所要解釋的經驗事實相一致。

　　博士學位論文必須符合理論假設的一致性。在研究同類問題時，堅持前后一貫的基本假設，這樣研究才能更深入，研究出來的各種成果也才能構成一個系統。

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　　博士學位論文應是一篇在獨立探索的基礎上，依據現有知識做出原創性知識貢獻的學術作品；這種貢獻應當體現在對本專業領域中新的知識、新的理論和思想或新的研究方法的創新，也可以是某些理論在解決社會經濟活動問題中新的應用。博士學位論文必須對現有知識體系有重要貢獻或者為實踐活動提供創新性視角，如對新現象的分析或對舊現象的新解釋。